2019年12月30日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對(duì)遼寧港口集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱遼寧港口集團(tuán)）取得大連港集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱大連港集團(tuán)）和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)）股權(quán)未依法申報(bào)案，作出行政處罰決定。
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布行政處罰決定書(shū)
該處罰決定書(shū)表示，根據(jù)《反壟斷法》《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局于2019年4月7日，對(duì)遼寧港口集團(tuán)取得大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)100%股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案，進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，2018年2月9日，大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)分別完成股東工商登記變更，此前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第21條規(guī)定，構(gòu)成未依法申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中。
但國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局，就遼寧港口集團(tuán)取得大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)100%股權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
根據(jù)上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局根據(jù)《反壟斷法》第48條、第49條和《暫行辦法》第13條規(guī)定，對(duì)遼寧港口集團(tuán)處以35萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
據(jù)了解，2017年12月20日，大連市國(guó)資委、營(yíng)口市國(guó)資委分別與遼寧港口集團(tuán)（原遼寧東北亞港航發(fā)展有限公司）簽署了《大連港集團(tuán)有限公司股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》和《營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)有限公司股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，將大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)的100%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給遼寧港口集團(tuán)。
此前，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局曾對(duì)廣州港股份有限公司，在收購(gòu)中山港航集團(tuán)股份有限公司股權(quán)過(guò)程中，未依法申報(bào)，處以30萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
行政處罰書(shū)原文
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局
行政處罰決定書(shū)
國(guó)市監(jiān)處〔2019〕48號(hào)
當(dāng)事人：遼寧港口集團(tuán)有限公司
住 所：中國(guó) 遼寧省大連市中山區(qū)港灣街1號(hào)
根據(jù)《反壟斷法》《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），本機(jī)關(guān)于2019年4月7日對(duì)遼寧港口集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱遼寧港口集團(tuán)，原名遼寧東北亞港航發(fā)展有限公司，以下簡(jiǎn)稱遼寧港航）取得大連港集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱大連港集團(tuán)）和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)）100%股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。本機(jī)關(guān)按照《行政處罰法》的規(guī)定，向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)、處罰內(nèi)容，以及其依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽(tīng)證權(quán)。當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出陳述、申辯意見(jiàn)或要求舉行聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
一、基本情況
（一）交易方。
收購(gòu)方: 遼寧港口集團(tuán)。原名遼寧港航，于2017年11月27日由遼寧省國(guó)資委成立，公司注冊(cè)資本1億元人民幣，目的是整合遼寧省港口資源。2018年11月29日，遼寧港航更名為遼寧港口集團(tuán)。
被收購(gòu)方一: 大連港集團(tuán)。2003年在大連注冊(cè)成立，擁有“一島三灣”（長(zhǎng)興島、大窯灣、太平灣、大連灣）的核心港區(qū)，主要業(yè)務(wù)類型為港口/碼頭業(yè)務(wù)，具體包括集裝箱、散雜貨、散裝液體貨物和滾裝貨物港口/碼頭服務(wù)等。
被收購(gòu)方二: 營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)。2003年在營(yíng)口注冊(cè)成立。營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)現(xiàn)有營(yíng)口、鲅魚(yú)圈、仙人島、盤(pán)錦、綏中五個(gè)港區(qū)，其主要業(yè)務(wù)類型為港口/碼頭業(yè)務(wù)，即在中國(guó)境內(nèi)提供集裝箱、散雜貨和散裝液體貨物港口/碼頭服務(wù)。
（二）交易概況。
2017年12月20日，大連市國(guó)資委、營(yíng)口市國(guó)資委分別與遼寧港航簽署了《大連港集團(tuán)有限公司股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》和《營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)有限公司股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)的100%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給遼寧港航。2018年2月9日，大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)分別完成股東工商登記變更。
二、違法事實(shí)及理由
（一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
遼寧港口集團(tuán)（原遼寧港航）取得大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)100%股權(quán)，屬于《反壟斷法》第20條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。遼寧港口集團(tuán)（原遼寧港航）2017年度未開(kāi)展實(shí)際業(yè)務(wù)，也未產(chǎn)生營(yíng)業(yè)額；大連港集團(tuán)2017年度全球和中國(guó)營(yíng)業(yè)額均為人民幣146.07億元；營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)2017年度全球和中國(guó)營(yíng)業(yè)額均為人民幣97.95億元，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第3條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。2018年2月9日，大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)分別完成股東工商登記變更，此前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第21條規(guī)定，構(gòu)成未依法申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中。
（二）本案不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
本機(jī)關(guān)就遼寧港口集團(tuán)取得大連港集團(tuán)和營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)100%股權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
三、行政處罰依據(jù)和決定
根據(jù)上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，本機(jī)關(guān)根據(jù)《反壟斷法》第48條、第49條和《暫行辦法》第13條規(guī)定，對(duì)遼寧港口集團(tuán)處以35萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
依據(jù)《行政處罰法》第46條規(guī)定，當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書(shū)，攜繳款碼到12家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼為:（略）。
當(dāng)事方如對(duì)上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)，向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2019年12月9日
