各省、自治區(qū)、直轄市交通運(yùn)輸廳（局、委），長(zhǎng)江、珠江航務(wù)管理局：

為依法有效履職盡責(zé)，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)、國(guó)際水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管，全面掌握行業(yè)發(fā)展情況，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》《國(guó)際海運(yùn)條例》等法律法規(guī)，以及《交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)<2019年交通運(yùn)輸部市場(chǎng)秩序與服務(wù)質(zhì)量檢查工作方案>的通知》（交辦公路函〔2019〕547號(hào)）有關(guān)部署安排，決定自本通知發(fā)布之日起至2019年6月15日，集中開展2019年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)和國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、核查工作安排

（一）國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2016年第79號(hào)）、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2014年第3號(hào)）、《老舊運(yùn)輸船舶管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2017年第16號(hào)）、《交通運(yùn)輸部關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號(hào))、《交通運(yùn)輸部關(guān)于國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)自有船舶運(yùn)力達(dá)標(biāo)問題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號(hào)）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定。

2.核查對(duì)象。

核查對(duì)象為截至2018年12月31日取得經(jīng)營(yíng)資格的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者（包括國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者）及運(yùn)輸船舶。

3.核查內(nèi)容。

（1）國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)保持情況；

（2）國(guó)內(nèi)船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理經(jīng)營(yíng)者備案情況；

（3）營(yíng)運(yùn)船舶的經(jīng)營(yíng)資格條件和相關(guān)證書有效性；

（4）外商投資國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及船舶代理企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過前述三種方式引入外資等情況）；

（5）上次核查以來經(jīng)營(yíng)者及其經(jīng)營(yíng)、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為以及違規(guī)違章記錄；

（6）了解、收集經(jīng)營(yíng)者的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)經(jīng)營(yíng)者填寫《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（輔助業(yè)）經(jīng)營(yíng)者2019年度核查報(bào)告書》（附件1，填寫說明見附件2），并向所在地縣級(jí)以上水路運(yùn)輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的核查報(bào)告書紙質(zhì)版及電子版。國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)提交海務(wù)機(jī)務(wù)專職管理人員、高級(jí)船員配備情況證明材料，以及取得的《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營(yíng)許可證》（副本）、《船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證》、《符合證明》、《交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級(jí)證書》等證書。

核查期間，負(fù)責(zé)核查的水路運(yùn)輸管理部門可為國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者發(fā)放有效期不超過30天的《待理證》（不得超過2019年5月31日），代替《船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證》使用。

（2）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者上門核查。省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)核查情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，抽查率原則上不得低于5%。

（3）對(duì)拒不接受核查的企業(yè)，由所在地縣級(jí)以上水路運(yùn)輸管理部門按照《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》第五十條、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條予以處罰，并按《水路運(yùn)輸市場(chǎng)信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號(hào)）要求，納入“嚴(yán)重失信名單”進(jìn)行管理。對(duì)難以取得聯(lián)系的企業(yè)，設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要通過上門聯(lián)系確認(rèn)、與海事管理機(jī)構(gòu)信息溝通等方式積極取得聯(lián)系并納入核查；確實(shí)聯(lián)系不上的，要立即按照《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》有關(guān)要求下達(dá)限期整改通知書（可依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第九十二條，采用“公告送達(dá)”方式），如整改到期后仍不符合相關(guān)規(guī)定要求的，報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營(yíng)許可。

（4）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其核查的經(jīng)營(yíng)者出具核查意見。對(duì)符合經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的，在《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營(yíng)許可證》（副本）上簽署核驗(yàn)記錄并加蓋年度核驗(yàn)章，為其經(jīng)營(yíng)船舶發(fā)放核驗(yàn)合格證。核驗(yàn)記錄和核驗(yàn)合格證的有效期統(tǒng)一注明“至2020年5月31日止”。對(duì)不符合核查標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)以及有營(yíng)運(yùn)船舶未參加年度核查的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)加注未通過年度核驗(yàn)的核驗(yàn)記錄，并按照規(guī)定書面責(zé)令經(jīng)營(yíng)者限期整改，對(duì)整改到期后仍不合格的水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營(yíng)許可；對(duì)整改到期后仍不符合營(yíng)運(yùn)資質(zhì)條件的船舶，應(yīng)當(dāng)報(bào)有配發(fā)權(quán)限的部門撤銷其船舶營(yíng)運(yùn)證件。對(duì)核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

（5）各級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)按照經(jīng)營(yíng)者提交的材料和上門核查結(jié)果等，認(rèn)真統(tǒng)計(jì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及其運(yùn)輸船舶的相關(guān)信息，開展工作總結(jié)（含年度核查工作開展情況、抽查情況、工作成效、存在問題、與往年變化情況及原因等），做好本地區(qū)《    轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者情況匯總表》（附件3）、《    轄區(qū)內(nèi)所屬營(yíng)運(yùn)船舶情況匯總表》（附件4）、《2019年度核查情況匯總表》（附件5）和《外商投資國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶代理、船舶管理企業(yè)匯總表》（附件6）的匯總工作。

（二）國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《國(guó)際海運(yùn)條例》及實(shí)施細(xì)則（交通運(yùn)輸部令2017年第4號(hào)）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定。

2.核查對(duì)象。

核查對(duì)象為截至2018年12月31日持有有效《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》的國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者（各省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門可在“水路運(yùn)輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)”查詢本省國(guó)際船舶運(yùn)輸企業(yè)及其運(yùn)營(yíng)船舶信息）。

3.核查內(nèi)容。

（1）國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的資質(zhì)保持情況；

（2）經(jīng)營(yíng)者自有和控制船舶運(yùn)力情況；

（3）2018年度經(jīng)營(yíng)者及其營(yíng)運(yùn)船舶的經(jīng)營(yíng)狀況以及違規(guī)違章記錄；

（4）了解、收集經(jīng)營(yíng)者的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者（中央航運(yùn)集團(tuán)應(yīng)通知各子公司按要求在子公司注冊(cè)地參加核查工作）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書》（一式兩份，附件7）、《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者營(yíng)運(yùn)船舶情況表》（自有、控股和光租的方便旗船應(yīng)納入船舶統(tǒng)計(jì)口徑，不統(tǒng)計(jì)期租船舶，附件8）及相應(yīng)的電子版材料。國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)提交《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》、提單、公司安全與防污染能力符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）、擁有與經(jīng)營(yíng)國(guó)際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員（提供與本公司簽訂的勞動(dòng)合同、公司出具的海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員三年以上國(guó)際海上運(yùn)輸或海務(wù)機(jī)務(wù)工作經(jīng)歷或任職資歷公證書，并將上述材料與船員服務(wù)簿比對(duì)，核查企業(yè)岸基是否有海務(wù)和機(jī)務(wù)管理人員）和中國(guó)籍船舶配備情況的證明材料。上述材料可為加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

（2）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行上門現(xiàn)場(chǎng)核查，并出具核查意見，實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者核查全覆蓋。對(duì)符合經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的，在《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書》出具“經(jīng)營(yíng)資質(zhì)滿足《國(guó)際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章。對(duì)不符合經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的，出具“經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不滿足《國(guó)際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章，并書面責(zé)令經(jīng)營(yíng)者限期整改（整改期最長(zhǎng)不超過1個(gè)月）?！秶?guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書》一份留企業(yè)存檔。對(duì)核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

（3）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)根據(jù)核查情況，填寫《    （省/設(shè)區(qū)的市）國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者核查情況表》（附件9）、《    （省/設(shè)區(qū)的市）國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者營(yíng)運(yùn)船舶匯總分析表》（附件10），并連同經(jīng)營(yíng)者提交的材料和一份核查報(bào)告書報(bào)所在省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門匯總。

（4）省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)本省的核查情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，抽查率原則上不低于20%。

（5）各有關(guān)省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要做好本省份核查工作總結(jié)（工作開展情況、工作成效、存在問題、整改后仍不合格需注銷的企業(yè)名單等）及本省份《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者核查情況匯總表》《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者營(yíng)運(yùn)船舶匯總分析表》的匯總分析工作。

二、有關(guān)工作要求

（一）各級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要高度重視年度核查工作，應(yīng)通過網(wǎng)站、電視、報(bào)紙等渠道加強(qiáng)宣傳，動(dòng)員并督促國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)經(jīng)營(yíng)者、國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者積極參加核查，主動(dòng)開展工作，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，切實(shí)提高核查效果，工作中要嚴(yán)格遵守紀(jì)律，對(duì)在核查中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法保密。

（二）所在地水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)強(qiáng)化國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸市場(chǎng)年度核查力度，實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)內(nèi)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者核查率100%和國(guó)內(nèi)營(yíng)運(yùn)船舶核查率100%。

對(duì)于國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，重點(diǎn)檢查國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者自有運(yùn)力規(guī)模、安全管理制度或《符合證明》《交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級(jí)證書》的有效性、海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員配備及外資股東變化等有關(guān)情況，以及國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸“掛靠”經(jīng)營(yíng)、船舶管理公司“代而不管”、內(nèi)河船非法從事海上運(yùn)輸?shù)冗`規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

對(duì)于國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸營(yíng)運(yùn)船舶，重點(diǎn)檢查公司經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、船舶登記、船舶檢驗(yàn)、安全管理等相關(guān)證書的有效性，發(fā)現(xiàn)證書失效的及時(shí)提出整改要求并督促整改，整改到期復(fù)核未通過的，不得為相關(guān)船舶辦理《船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證》延期、變更等手續(xù)。

（三）對(duì)于國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，重點(diǎn)檢查企業(yè)海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員配備情況和自有運(yùn)力擁有情況。關(guān)于海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員，要通過座談、檢查工作日志等方式，檢查海務(wù)機(jī)務(wù)履職情況；關(guān)于自有運(yùn)力，要求企業(yè)至少擁有一艘與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的自有船舶。

對(duì)本轄區(qū)內(nèi)不符合《國(guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定的國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)要求的企業(yè)，包括無自有運(yùn)力或自有船舶證書過期以及未按要求配備海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員的企業(yè)，設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)向企業(yè)下發(fā)整改通知書（整改期一個(gè)月）。對(duì)整改到期后仍不符合相關(guān)資質(zhì)要求的，省級(jí)、市級(jí)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)根據(jù)《國(guó)際海運(yùn)條例》第十二條規(guī)定，督促相關(guān)企業(yè)辦理《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》注銷手續(xù)。對(duì)經(jīng)營(yíng)許可證已失效的企業(yè)，有關(guān)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)進(jìn)行公示后，報(bào)部注銷企業(yè)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。相關(guān)注銷報(bào)送工作應(yīng)于2019年8月31日前完成。對(duì)不依照《國(guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定對(duì)本省國(guó)際船舶運(yùn)輸企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，或者發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)不具備《國(guó)際海運(yùn)條例》規(guī)定的條件而未撤銷其相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資格的，按照《國(guó)際海運(yùn)條例》第五十一條，追究相關(guān)水路運(yùn)輸管理部門的責(zé)任。

（四）形成國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)年度核查工作開展和“雙隨機(jī)”抽查結(jié)果情況報(bào)告，反饋有關(guān)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門，并向社會(huì)公開。形成國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)年度核查情況報(bào)告，以及2019年度國(guó)際集裝箱班輪和無船承運(yùn)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案檢查情況報(bào)告，并將處罰結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。

（五）各省（區(qū)、市）負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門應(yīng)于2019年6月30日前將本地區(qū)核查工作總結(jié)和上述匯總表以書面形式報(bào)交通運(yùn)輸部（水運(yùn)局），核查工作總結(jié)及附件相關(guān)表格電子版（每個(gè)經(jīng)營(yíng)者需建立一個(gè)獨(dú)立的電子文檔）分別通過電子郵件方式報(bào)送至sysgnc@mot.gov.cn（國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸）shipping@mot.gov.cn(國(guó)際船舶運(yùn)輸)。長(zhǎng)江、珠江水系各有關(guān)?。▍^(qū)、市）還應(yīng)將長(zhǎng)江、珠江水系有關(guān)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)牟牧戏謩e報(bào)長(zhǎng)江、珠江航務(wù)管理局。本通知中涉及的附件均可在交通運(yùn)輸部政府網(wǎng)站下載（網(wǎng)站地址：www.mot.gov.cn）。

聯(lián)系人：

國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)核查：王常男，010-65292619，傳真010-65292675。

國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查：李花葉，010-65292655，傳真010-65292648。

交通運(yùn)輸部辦公廳

2019年4月25日

（此件公開發(fā)布）

抄送：中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)集團(tuán)、招商局集團(tuán)，中國(guó)船東協(xié)會(huì)，中國(guó)船級(jí)社，部海事局、各直屬海事局。